AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare BULETINUL ASF Activitatea în perioada

Transcriere

1 Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare BULETINUL ASF Activitatea în perioada Sectorul Instrumente şi Investiţii Financiare ATESTAT NR. 35 / În baza prevederilor art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 alin. (1) şi art. 27 din OUG nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, cu modificările şi completările ulterioare, aprobată prin Legea nr.113/2013, în conformitate cu art. 2 alin. (1) pct. 9, pct. 12 și pct. 40 din Legea nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă, în baza prevederilor art. 268 din Regulamentul nr. 5/2018 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă, având în vedere cererea societății OMV PETROM SA nr. 10/ , înregistrată la ASF cu nr. RG/10223/ , completată prin adresa nr. RG/14259/ , ținând cont de Atestatul ASF nr. 16/ prin care a fost înregistrată componenţa anterioară a grupului OMV, în temeiul Deciziei nr. 35/ , în baza analizei direcției de specialitate, Vicepreședintele A.S.F. Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare a decis emiterea următorului act individual: ATESTAT Art. 1. Se înregistrează la ASF noua componenţă a grupului OMV, conform declaraţiei pe proprie răspundere a reprezentanţilor legali ai societății OMV PETROM SA. Art. 2. Grupul OMV are componenţa prezentată în anexă, parte integrantă a prezentului atestat. Art. 3. Prevederile Atestatului ASF nr. 16/ îşi încetează aplicabilitatea. Art. 4. Prezentul atestat intră în vigoare la data comunicării către societatea OMV PETROM SA şi va fi publicat în Buletinul ASF, forma electronică. VICEPREŞEDINTE, Gabriel GRĂDINESCU Anexă la Atestatul ASF nr. 35 / Nr. crt. SOCIETATE (COD ŞI DENUMIRE) COMPANIE MAMĂ PARTICIPAŢII 1 OMV OMV Aktiengesellschaft ABU OMV Abu Dhabi E&P GmbH OMVEP 100% 3 ADPI Abu Dhabi Petroleum Investments LLC OMVRM 25% 4 AGGM AGGM Austrian Gas Grid Management AG OGG 51% 5 ALAIN OMV East Abu Dhabi Exploration GmbH OMVEP 100%

2 Nr. crt. SOCIETATE (COD ŞI DENUMIRE) COMPANIE MAMĂ PARTICIPAŢII 6 BORA Borealis AG 7 BULG OMV Bulgaria OOD OMVRM OMV PETROM OMVRM 32,67% 3,33% 99,90% 0,10% 8 DIRA Diramic Insurance Limited OMV 100% 9 DTAL Deutsche Transalpine Oelleitung GmbH OMVD 25% 10 ECOGAS OMV Gas Marketing&Trading GmbH OGI 100% 11 ECONDE OMV Gas Marketing&Trading Deutschland GmbH ECOGAS 100% 12 ECONHR OMV Gas Marketing & Trading d.o.o. ECOGAS 100% 13 ECONHU OMV Gas Marketing & Trading Hungaria Kft. ECOGAS 100% 14 ECONIT OMV Gas Marketing & Trading Italia S.r.l. ECOGAS 100% 15 EILNZ Energy Infrastructure Limited NZEA 100% 16 ELG Erdöl-Lagergesellschaft m.b.h. OMVRM 55,60% 17 EMPA E-Mobility Provider Austria GmbH OMVRM 40,00% 18 ENERCO Enerco Enerji Sanayi Ve Ticaret AS OGI 40% 19 EPHNZ Energy Petroleum Holdings Limited OPLNZ 100% 20 EPILNZ Energy Petroleum Investments Limited OSLNZ 100% 21 EPSKG EPS Ethylen-Pipeline-Sud GmbH&Co KG OMVD 20,66% 22 EPTLNZ Energy Petroleum Taranaki Limited OPLNZ 100% 23 FETRAT Avanti Gmbh OMVRM 100% 24 FETRDE Avanti Deutschland GmbH FETRAT 100% 25 FETRSI FE-Trading trgovina d.o.o. FETRAT 100% 26 FREYKG Freya Bunde-Etzel GmbH&Co.KG OGSG 39,99% 27 GASTR OMV Enerji Ticaret Anonim Sirketi OGI 100% 28 GENOL GENOL Gesellschaft m.b.h&co KG OMVRM 29% 29 HUB Central European Gas Hub AG OGI 65% 30 ISERV OMV - International Services Ges.m.b.H. OMVRM 100% 31 KONAI KOM MUNAI LLP PETROM 100% 32 MAURI OMV Maurice Energy GmbH OMVEP 100% 33 MOLDO Petrom-Moldova S.R.L. PETROM 100% 34 NZEA OMV New Zealand Limited OMVEP 100% 35 OABUE OMV Abu Dhabi Offshore GmbH OMVEP 100% 36 OADP OMV Abu Dhabi Production GmbH OMVEP 100% 37 OAFR OMV (AFRICA) Exploration & Production GmbH OWEAFR 100% 38 OAUST OMV AUSTRALIA PTY LTD OMV 100% 39 OBERMG OMV (Berenty) Exploration GmbH OMVEP 100%

3 Nr. crt. SOCIETATE (COD ŞI DENUMIRE) COMPANIE MAMĂ PARTICIPAŢII 40 OBINA OMV Bina Bawi GmbH PETEX 100% 41 OCTS OMV Clearing und Treasury GmbH SNO 100% 42 ODUNA DUNATÀR Köolajtermék Tároló és Kereskedelmi Kft. OHUN PDYNHU 48,28% 51,72% 43 OEPA OMV Austria Exploration & Production GmbH OMVEP 100% 44 OETAL Transalpine Ölleitung in Österreich Gesellschaft m.b.h. OMVRM 25% 45 OFFBLG OMV Offshore Bulgaria GmbH OMVEP 100% 46 OFFMOR OMV Offshore Morondava GmbH OMVEP 100% 47 OFS OMV Finance Services GmbH SNO 100% 48 OFSNOK OMV Finance Services NOK GmbH SNO 100% 49 OFSUSD OMV Finance Solutions USD GmbH SNO 100% 50 OGEX OMV Oil and Gas Exploration GmbH OMVEP 100% 51 OGG GAS CONNECT AUSTRIA GmbH 52 OGI OMV Gas & Power GmbH OMV 100% 53 OGMTBE OMV Gas, Marketing & Trading Belgium BVBA OGI ECOGAS ECONDE 51% 99,9% 0,1% 54 OGMTF OMV Gas Marketing Trading&Finance B.V. OFS 100% 55 OGSA OMV Gas Storage GmbH OGI 100% 56 OGSBNZ OMV GSB LIMITED, Wellington NZEA 100% 57 OGSG OMV Gas Storage Germany GmbH OGI 100% OMVRM 51% 58 OHARTR Haramidere Depoculuk Anonim Șirketi GASTR 49% 59 OHUN OMV Hungária Ásványolaj Korlátolt Felelösségü Társaság OMVRM 100% 60 OILEXP OMV Oil Exploration GmbH OMVEP 100% 61 OILPRO OMV Oil Production GmbH OMVEP 100% 62 OIRAN OMV (IRAN) onshore Exploration GmbH OMVEP 100% 63 OJA3 OMV Jardan Block 3 Upstream GmbH OMVEP 100% 64 OKH OMV Kraftwerk Haiming GmbH OGI 100% 65 OLIB OMV OF LIBYA LIMITED OMVEP 100% 66 OMANMG OMV (Mandabe) Exploration GmbH OMVEP 100% 67 OMEA OMV Middle East&Africa GmbH OMVEP 100% 68 OMVD OMV Deutschland GmbH OMVRM OMV 69 OMVEP OMV Exploration & Production GmbH OMV 100% 70 OMVINT OMV International Oil & Gas GmbH OMV 100% 71 OMVRM OMV Refining & Marketing GmbH OMV 100% 72 OMVRUS OMV Russia Upstream GmbH OMVEP 100% 73 OMVSK OMV Slovensko s.r.o. OMVRM 99,96% 90% 10%

4 Nr. crt. SOCIETATE (COD ŞI DENUMIRE) COMPANIE MAMĂ PARTICIPAŢII 74 ONAMEX OMV (Namibia) Exploration GmbH ONAFRU 100% 75 ONAFRU OMV Offshore (Namibia) GmbH OMVEP 100% 76 ONOR OMV (NORGE) AS OMVEP 100% 77 ONSHOL OMV Switzerland Holding AG OGI 100% 78 OPEI Preussag Energie International GmbH OMVEP 100% 79 OPGSOL 80 OPLNZ OMV Petrom Global Solutions SRL OMV New Zealand Production Limited SNO PETROM 75.00% 25.00% NZEA 100% 81 ORMMEA OMV Refining&Marketing Middle East&Asia GmbH OMVRM 100% 82 OSERB OMV SRBIJA d.o.o. PETROM OMVRM 99,96% 0,04% 83 OSLNZ OMV New Zealand Services Limited NZEA 100% 84 OSUP OMV Supply & Trading AG OMVRM 100% 85 OTCH OMV Česká republika, s.r.o. OMVRM 100% 86 OTLNZ OMV Taranaki Limited NZEA 100% 87 OTNPRO OMV (Tunesien) Production GmbH OMVEP 100% 88 OTRAD OMV Supply & Trading Limited OMVRM 100% 89 OUPI OMV Upstream International GmbH OMVEP 100% 90 OWEAFR OMV (WEST AFRICA) Exploration & Production GmbH OMVEP - 100% 91 OYEM70 OMV Block 70 Upstream GmbH OMVEP 100% 92 OYEM86 OMV Myrre Block 86 Upstream GmbH OMVEP 100% 93 PARCO Pak-Arab Refinery Limited ADPI 40% 94 PCGAS PEGAS CEGH Gas Exchange Services GmbH HUB 49% 95 PDYNHU PETRODYNE-CSEPEL Zrt. OHUN 100% 96 PEARL Pearl Petroleum Company Limited OUPI 10% 97 PEPL PETROM EXPLORATION & PRODUCTION LIMITED PETROM 99,99% 98 PETAV OMV PETROM AVIATION SA PETROM ROMAN 99,99% 0,01% 99 PETEX OMV Petroleum Exploration GmbH OMVEP 100% 100 PETGAS OMV PETROM GAS SRL PETROM 99,99% 101 PETMED PETROMED SOLUTIONS SRL PETROM 99,99% 102 PETROM OMV PETROM SA OMV 51,01% 103 PIL Petroleum Infrastructure Limited NZEA 100% 104 POGI OMV Gaz Iletim A. Ş. OGI 100% 105 ROMAN OMV Petrom Marketing SRL PETROM 100% 106 SIOT Societa Italiana per l Oleodotto Transalpino SpA OMVRM 25% 107 SLOVJA OMV SLOVENIJA trgovina z nafto in naftnimi derivati, d.o.o. OMVRM 92,25%

5 Nr. crt. SOCIETATE (COD ŞI DENUMIRE) COMPANIE MAMĂ PARTICIPAŢII 108 SMATKG SMATRICS GmbH&Co KG OMVRM 40% 109 SNGPRU OJSC SEVERNEFTEGAZPROM OMVEP 24,99% 110 SNO OMV Solutions GmbH OMV 100% 111 TAG Trans Austria Gasleitung GmbH OGG 15,53% 112 TASBU Tasbulat Oil Corporation LLP PETROM 100% 113 TOPNZ Taranaki Offshore Petroleum Company OPLNZ 100% 114 YEALMA OMV (YEMEN) Al Mabar Exploration GmbH OMVEP 100% 115 YEM2 OMV (Yemen Block S 2) Exploration GmbH OMVEP 100% 0% 116 YRGMRU JSC GAZPROM YRGM Development OMVEP 99,99% (ec.) ATESTAT NR. 36 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 14, art. 27 și art. 28 din Ordonanța de Urgența a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, având în vedere prevederile art. 1, art. 2 alin. (1) - (3), art. 12 alin. (1), art. 274 alin. (1) și (2) și art. 275 alin. (1) din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare, ținând cont de prevederile art. 2 alin. (2) lit. b) și art. 5 pct. 1 lit. b) din Regulamentul nr. 15/2018 privind Registrul public al Autorităţii de Supraveghere Financiară, luând în considerare prevederile pct din Anexa nr. 3 a Regulamentulului nr. 16/2014 privind serviciile de investiții financiare, cu modificările având în vedere pierderea valabilității Atestatului ASF nr. 19/ , în baza solicitării Băncii Naționale a României, înregistrată la ASF cu nr. RG/39793/ , completată prin adresele nr. RG/40746/ , nr. RG/40757/ , nr. RG/296/ , nr. RG/870/ , nr. RG/7420/ și nr. RG/11106/ , în baza analizei Direcției de specialitate și a hotărârii adoptate în ședința din data de , Consiliul Autorității de ATESTAT Art. 1. Se atestă înscrierea în Registrul ASF, Secţiunea 1 - Entităţi care prestează servicii şi activităţi de investiţii în România, Subsecţiunea 2 - Instituţii de credit din România (INCR) cu nr. PJRO11NCR/ a instituției de credit VISTA BANK (ROMANIA) S.A. cu sediul social în București, Str. Emanoil Porumbaru nr , etaj 3-6, Sector 1. Art. 2. În baza prezentului atestat, instituția de credit VISTA BANK (ROMANIA) S.A. va putea presta serviciile și activitățile de investiţii, precum și serviciile auxiliare prevăzute în obiectul de activitate autorizat de Banca Națională a României, corespunzător celor prevăzute în Anexa nr. 1 - Secțiunea A pct. 1-7 și Secțiunea B pct. 1-7 din Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare. Art. 3. Prezentul atestat intră în vigoare la comunicării către instituția de credit VISTA BANK (ROMÂNIA) S.A. şi se publică în Buletinul ASF, forma electronică. Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare AUTORIZAȚIE NR. 39 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 8 alin. (1) şi art. 27 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, ținând cont de prevederile art. 1 alin. (2), art. 4 alin. (1) şi art. 9 alin. (7) din O.U.G. nr.32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr.297/2004 privind piaţa de capital, aprobată prin Legea nr. 10/2015, cu modificările în conformitate cu prevederile art.31 alin. (1) lit. g), (2), (4), art.32 alin. (1), art.33 alin. (1) lit. a), lit. i) și lit. k) din Regulamentul nr.9/2014 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare,

6 având în vedere solicitarea S.A.I. PATRIA Asset Management S.A. înregistrată la ASF prin adresa cu nr. RG 30261/ , completată prin adresele înregistrate cu nr. RG 35319/ , nr / , nr / , nr / , nr. 4402/ , nr. 1342/ , nr. 1944/ , nr. 3517/ , nr / și nr / , în temeiul Deciziei ASF nr. 35/ , în baza analizei direcției de specialitate, Vicepreședintele A.S.F. Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare a hotărât emiterea următorului act individual: AUTORIZAȚIE Art. 1. Se autorizează modificarea autorizației de funcționare a S.A.I. PATRIA Asset Management S.A. ca urmare a desființării sediului secundar al societății de la adresa din Sibiu, B-dul G-ral Vasile Milea nr. 1, jud. Sibiu, în conformitate cu Hotărârea Adunării Generale Extraordinare a Acţionarilor nr. 1 din Art. 2. Societatea de administrare a investițiilor are obligația de a transmite la A.S.F. copia certificatului de înregistrare mențiuni și copia noului certificat de înregistrare, în termen de maximum zece zile de la data înregistrării la oficiul registrului comerțului a modificărilor în modul de organizare și funcționare, ca urmare a schimbării sediului social, dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizației emise de către A.S.F. Art. 3. Prezenta autorizaţie intră în vigoare la data comunicării către S.A.I. PATRIA Asset Management S.A. și va fi publicată în Buletinul A.S.F., forma electronică. VICE Gabriel GRĂDINESCU Sectorul Instrumentelor şi Investiţiilor Financiare AUTORIZAȚIE NR. 40 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 8 alin. (1) şi art. 27 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, ținând cont de prevederile art. 1 alin. (2), art. 4 alin. (1) şi art. 9 alin. (7) din O.U.G. nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare şi societăţile de administrare a investiţiilor, precum şi pentru modificarea şi completarea Legii nr.297/2004 privind piaţa de capital, aprobată prin Legea nr. 10/2015, cu modificările în conformitate cu prevederile art.31 alin. (1) lit. g), (2), (4), art.32 alin. (1), art.33 alin. (1) lit. a), lit. f), lit. g), lit. h), lit. j) și lit. k) din Regulamentul nr.9/2014 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare şi a depozitarilor organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare, având în vedere solicitarea S.A.I. PATRIA Asset Management S.A. înregistrată la ASF prin adresa cu nr. RG 30261/ , completată prin adresele înregistrate cu nr. RG 35319/ , nr / , nr / , nr / , nr. 4402/ , nr. 1342/ , nr. 1944/ , nr. 3517/ , nr / și nr / , în temeiul Deciziei ASF nr. 35/ , în baza analizei direcției de specialitate, Vicepreședintele A.S.F. Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare a hotărât emiterea următorului act individual: AUTORIZAȚIE Art. 1. Se autorizează modificarea autorizației de funcționare a S.A.I. PATRIA Asset Management S.A. ca urmare a înființării unui sediu secundar al societății sub forma unui punct de lucru, situat la adresa din Sibiu, Str. Autogării nr. 1, parter, camera 1, jud. Sibiu, în conformitate cu Hotărârile Adunărilor Generale Extraordinare ale Acţionarilor nr. 1 din și nr. 1 din data de Art. 2. Societatea de administrare a investițiilor are obligația de a transmite la A.S.F. copia certificatului de înregistrare mențiuni și copia noului certificat de înregistrare, în termen de maximum zece zile de la data înregistrării la oficiul registrului comerțului a modificărilor în modul de organizare și funcționare, ca urmare a schimbării sediului social, dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizației emise de către A.S.F. Art. 3. Prezenta autorizaţie intră în vigoare la data comunicării către S.A.I. PATRIA Asset Management S.A. și va fi publicată în Buletinul A.S.F., forma electronică. VICE Gabriel GRĂDINESCU AUTORIZAŢIA NR. 42 /

7 colectiv în valori mobiliare, cu modificările Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul Fondului Deschis de Investiţii ERSTE Balanced RON, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia. S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării. AUTORIZAŢIA NR. 43 / colectiv în valori mobiliare, cu modificările Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul de emisiune al Fondului Deschis de Investiţii ERSTE Bond Flexible Romania EUR, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia. S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării. AUTORIZAŢIA NR. 44 /

8 colectiv în valori mobiliare, cu modificările Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul de emisiune al Fondului Deschis de Investiţii ERSTE Equity Romania, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia. S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării. AUTORIZAŢIA NR. 45 / colectiv în valori mobiliare, cu modificările Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul de emisiune al Fondului Deschis de Investiţii ERSTE Bond Flexible RON, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia. S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării.

9 AUTORIZAŢIA NR. 46 / colectiv în valori mobiliare, cu modificările Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul de emisiune al Fondului Deschis de Investiţii ERSTE Liquidity RON, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia. S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării. AUTORIZAŢIA NR. 47 / colectiv în valori mobiliare, cu modificările Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul Fondului Deschis de Investiţii ERSTE YOU INVEST Solid RON, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia. S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării.

10 AUTORIZAŢIA NR. 48 / colectiv în valori mobiliare, cu modificările Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul Fondului Deschis de Investiţii ERSTE YOU INVEST Solid EUR, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia. S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării. AUTORIZAŢIA NR. 49 / colectiv în valori mobiliare, cu modificările Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul Fondului Deschis de Investiţii ERSTE YOU INVEST Active EUR, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia. S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării.

11 AUTORIZAŢIA NR. 50 / colectiv în valori mobiliare, cu modificările Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul Fondului Deschis de Investiţii ERSTE YOU INVEST Active RON, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia. S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării. AUTORIZAŢIA NR. 51 / colectiv în valori mobiliare, cu modificările Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul Fondului Deschis de Investiţii ERSTE YOU INVEST Balanced EUR, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia.

12 S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării. AUTORIZAŢIA NR. 52 / colectiv în valori mobiliare, cu modificările în baza analizei direcției de specialitate și a hotărârii adoptate în ședința din data de , Consiliul Autorității de Art. 1. Se autorizează modificările intervenite în prospectul Fondului Deschis de Investiţii ERSTE YOU INVEST Balanced RON, administrat de SAI ERSTE ASSET MANAGEMENT SA, în forma prevăzută în Anexă, parte integrantă a prezentei autorizații. autorizații, urmând ca modificările autorizate să intre în vigoare la 10 zile după publicarea acesteia. S.A.I. ERSTE ASSET MANAGEMENT S.A. are obligaţia de a transmite A.S.F. dovada publicării notei de informare pe website-ul propriu al S.A.I. (cu includerea unui link de trimitere la prospectul modificat al fondului deschis de investiţii) în ziua lucrătoare imediat următoare publicării. AUTORIZAȚIA NR. 53 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 14 şi art. 27 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, în conformitate cu prevederile art. 137 alin. (3), art alin. (1), art alin. (1), din Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, ținând cont de prevederile art. 118, art. 120 alin. (1) și alin. (2) din Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, în conformitate cu prevederile art. 224 alin. (1) lit. c) și lit. h) și alin. (4), art. 228 și art. 235 din Regulamentul nr. 15/2004 privind autorizarea şi funcţionarea societăţilor de administrare a investiţiilor, a organismelor de plasament colectiv şi a depozitarilor, în baza prevederilor art. 3 pct. 3, art. 4 alin. (1) lit. a), art. 7 alin. (2) lit. h) și art. 10 alin. (1) din Legea nr. 74/2015 privind administratorii de fonduri de investiții alternative, având în vedere solicitarea S.A.I. MUNTENIA INVEST S.A. înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/13752/ , ținând cont de faptul că, așa cum reiese din prevederile Actului constitutiv al S.I.F. MUNTENIA S.A., Consiliul Reprezentanților Acționarilor reprezintă interesele acționarilor S.I.F. MUNTENIA S.A. în relația cu S.A.I. MUNTENIA INVEST S.A., acesta neîndeplinind un rol decizional în raport cu S.A.I. MUNTENIA INVEST S.A. și neputând să se substituie prerogativelor Adunării Generale a Acționarilor S.I.F. MUNTENIA S.A.,

13 luând în considerare faptul că, în cazul S.I.F. MUNTENIA S.A., Consiliul Reprezentanților Acționarilor este cel care negociază și încheie contractul de administrare cu S.A.I. MUNTENIA INVEST S.A., dar Adunarea Generală a Acționarilor S.I.F. MUNTENIA S.A. este cea care hotărăște, la expirarea mandatului administratorului, cu privire la reînnoirea acestuia sau numirea unui nou administrator, având în vedere prevederile art alin. (1) din Legea nr. 31/1990, republicată, cu modificările şi completările ulterioare, conform cărora administratorii sunt desemnaţi de către adunarea generală ordinară a acţionarilor, cu excepţia primilor administratori, care sunt numiţi prin actul constitutiv, coroborate cu cele ale art. 6 alin. (4) lit. f) din Actul constitutiv al S.I.F. MUNTENIA S.A., care stipulează că Adunarea Generală a Acționarilor S.I.F. MUNTENIA S.A. este obligată să se pronunțe asupra administrării societății și ținând cont de dispozițiile art. 13 alin. (3) din Actul constitutiv al S.I.F. MUNTENIA S.A. supus autorizării, care prevăd reînnoirea automată a contractului de administrare încheiat între S.A.I. MUNTENIA INVEST S.A. și S.I.F. MUNTENIA S.A. în maxim 6 luni de la data numirii membrilor CRA pentru un nou mandat, AUTORIZAȚIE Art. 1. Se autorizează modificarea intervenită în Actul constitutiv al S.I.F. MUNTENIA S.A. în baza Hotărârii Adunării Generale Extraordinare a Acționarilor nr. 3 din data de , cu amendamente, în forma prevăzută în Anexă, care face parte integrantă din prezenta autorizație. Art. 2. S.A.I. MUNTENIA INVEST S.A., administratorul S.I.F. MUNTENIA S.A., are obligația de a informa acționarii, în cadrul proximei Adunări Generale Extraordinare a Acţionarilor, cu privire la autorizarea, cu amendamente, de către A.S.F., a prevederilor art. 13 alin. (3) din Actul constitutiv al societății, în conformitate cu prevederile art. 1 din prezenta autorizație. Art. 3. S.A.I. MUNTENIA INVEST S.A. are obligaţia de a transmite la A.S.F. copia certificatului de înregistrare menţiuni, în termen de maximum cinci zile de la data înregistrării la Oficiul Registrului Comerţului a actului constitutiv actualizat conform prevederilor art. 1, dar nu mai târziu de 90 de zile de la data autorizației emise de către A.S.F. Art. 4. Prezenta autorizație intră în vigoare la data comunicării acesteia către S.A.I. MUNTENIA INVEST S.A. şi se publică în Buletinul A.S.F., forma electronică. Anexă la Autorizația nr. 53 / Alineatul 3 al articolului 13 din Actul constitutiv al SIF MUNTENIA S.A. se modifică și va avea următorul cuprins: Durata contractului de administrare încheiat între SIF Muntenia SA și SAI Muntenia Invest SA este de 4 ani. Sectorul instrumentelor şi Investiţiilor Financiare AVIZ NR. 175 / În baza prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. 1 lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 8 alin. (1) și art. 27 din OUG nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată, cu modificări şi completări, prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, în temeiul art. 11 alin. (2) și 87 alin. (2) din Legea nr. 126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, în temeiul art. 46 alin. (2) și (3) din Regulamentul nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii şi activităţi de investiţii în numele societăţilor de servicii de investiţii financiare şi al instituţiilor de credit, având în vedere adresa transmisă de AS Financial Markets S.R.L., înregistrată la A.S.F. cu nr. RG 11042/ , completată prin adresele nr. RG 11745/ și 14518/ , în baza Deciziei nr. 35/ , în urma analizei direcției de specialitate, Vicepreședintele A.S.F. Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare a hotărât emiterea următorului act individual: AVIZ Art. 1. Se avizează tematica cursurilor de formare profesională pentru Oferirea de informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții financiare sau servicii auxiliare, Agenți Delegați și Consultanți de Investiții, în vederea organizării acestora de către AS Financial Markets S.R.L., în baza prevederilor art. 46 alin. (2) și (3) din Regulamentul nr. 14/7/2018 privind prestarea de servicii şi activităţi de investiţii în numele societăţilor de servicii de investiţii financiare şi al instituţiilor de credit. Art. 2. Prezentul aviz intră în vigoare la data comunicării acesteia către AS Financial Markets S.R.L. și se publică în Buletinul electronic al A.S.F. VICE Gabriel GRĂDINESCU

14 Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare DECIZIA NR. 710 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 8 alin. (1) şi art. 27 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, ținând cont de prevederile art. 173 și art. 174 din OUG nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital, în baza prevederilor art. 1, art. 2, art. 3 alin. (3) și art. 4 alin. (1) din Regulamentul (UE) 584/2010 al Comisiei de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește forma și conţinutul scrisorii standard de notificare și ale atestării OPCVM-urilor, în conformitate cu prevederile art. 5 alin. (1) Secţiunea 7 - Societăţi de investiţii, lit. b) Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii din alte state membre ale căror titluri de participare sunt distribuite în România (SISA) din Regulamentul nr.15/2018, având în vedere notificarea FIL Investment Management (Luxembourg) S.A. înregistrată la ASF cu nr. RG 7573 din , ținând cont de Decizia ASF nr. 1582/ , în temeiul Deciziei ASF nr. 35/ , Vicepreședintele A.S.F. Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare a decis emiterea următorului act individual: DECIZIE Art. 1. Se modifică art. 1 paragraful 2 din Decizia ASF nr. 1582/ prin adăugarea unei noi categorii de acțiuni ale Subfondului Global Dividend Fund, clasa Y- Euro (Anexa nr. 1). Art. 2. Prezenta decizie se publică în Buletinul A.S.F., forma electronică. VICE Gabriel GRĂDINESCU

15 Nr. crt. 1. Autoritatea competenta din statul membru de origine Commission de Surveillance du Secteur Financier Luxembourg Denumire societate de investiții FIFELITY FUNDS sub-fond-uri: -European Growth Fund; -Greater China Fund; -Flexible Bond Fund; -US Dollar Bond Fund; -Latin America Fund; -Euro Stoxx 50 Fund; -World Fund; -Smart Global Defensive Fund; -Smart Global Moderate Fund; -Euro Blue Chip Fund; -Global Technology Fund; -Eurpean High Yield Fund; -Global Health Care Fund; -Global Consumer Industries Fund; -European Larger Companies Fund; -European Dynamic Growth Fund; -US High Yield Fund; -Euro Short Term Bond Fund; -Global Multi Asset Tactical Moderate Fund; -Global Multi Asset Tactical Defensive Fund; - Global Dividend Fund; -Emerging Markets Inflation- Linked Bond Fund; -Global High Yield Fund; -Global Income Fund; -Global Multi Asset Income Fund; -America Fund; -Emerging Markets Fund; -Asian Special Situations Fund; -China Focus Fund; -China Consumer Fund. Clasa AACC EURO și Y-VMF-ACC EURO; A ACC-EURO; A ACC USD; A ACC EURO și Y-VMF-ACC-EURO; A-ACC-EURO și A-ACC-EURO (hedged); A; A ACC EURO și Y-VMF-ACC EURO; A-ACC-EURO; A-ACC-EURO; A-ACC-EURO; A-ACC-EURO și Y- EURO A EURO (hedged); A ACC EURO hedg; A ACC EURO și Y-VMF ACC-USD; A ACC EURO, Y-VMF-ACC EURO și Y-VMF-ACC USD; A ACC EURO și Y-VMF-ACC-EURO; A-ACC-EURO; A-ACC-EURO; Nr. de înregistrare în Registrul ASF PJM07SISALUX0011

16 DECIZIA NR. 713 / În baza prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1), lit. a), art. 5 lit. a), art. 6 alin. (1) și (3), art. 7 alin. (2) și art. 28 din Ordonanța de urgență nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările Având în vedere prevederile art. 44 alin. (2) din Legea nr. 297/2004, privind piața de capital, cu modificările și completările ulterioare, coroborate cu cele ale art.7 alin. (2) și (3) din Regulamentul nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea și funcționarea Fondului de compensare a investitorilor În baza prevederilor art. 283 alin. (2) din Legea nr. 297/2004, privind piața de capital, cu modificările coroborate cu cele ale art.7 alin. (4) din Regulamentul nr. 3/2006 privind autorizarea, organizarea și funcționarea Fondului de compensare a investitorilor, Având în vedere dispozițiile Deciziilor ASF nr. 1578/ și nr. 1579/ , Constatând neîndeplinirea de către Alvis Capital S.R.L., identificată prin CUI RO , înregistrată la ORC sub nr. J12/1624/2012 și Citius Capital S.R.L., identificată prin CUI , înregistrată la ORC sub nr. J12/2699/2012 a obligațiilor de înstrăinare a acțiunilor deținute la FCI și de notificare a ASF, instituite prin deciziile mai sus amintite, Luând în considerare conținutul convocatorului Adunării Generale Extraordinare a Acționarilor Fondului de compensare a investitorilor, programată pentru 23/ , În baza analizei Direcției Supraveghere și Control din cadrul Sectorului Instrumente și Investiții Financiare și a hotărârii adoptate în cadrul ședinței din data de , Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individual: DECIZIE Art. 1. Fondul de Compensare a Investitorilor S.A. are obligația de a respecta întocmai prevederile art. 283 alin. (2) teza a doua din Legea nr. 297/2004, cu privire la acțiunile deținute de acționarii neeligibili Alvis Capital S.R.L. și Citius Capital S.R.L., respectiv anularea acestora, emiterea unor noi acțiuni și vânzarea lor către acționari eligibili. Art. 2. Termenul de încadrare în obligația prevăzută la art. 1 este de 150 de zile calendaristice de la data intrării în vigoare a prezentei. Art. 3. Ulterior expirării termenului prevăzut la art. 2, Fondul de Compensare a Investitorilor S.A. va notifica ASF, în termen de 3 zile lucrătoare, cu privire la rezultatele operațiunii. Art. 4. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării către Fondul de Compensare a Investitorilor S.A. Art. 5. Cu drept de contestație, în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării. Contestația nu suspendă executarea. Art. 6. Prezenta decizie va fi publicată în Buletinul ASF. DECIZIA NR. 714 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 lit. d), art. 5 lit. a), art. 6 alin. (1) și alin. (3), art. 7 alin. (2) și art. 28 din Ordonanța de urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, I. Având în vedere următoarele: - potrivit dispozițiilor art. 82 alin. (1) din Legea nr. 24/2017, Administratorii emitenţilor ale căror valori mobiliare sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sunt obligaţi să raporteze, de îndată, orice act juridic încheiat de către emitent cu administratorii, angajaţii, acţionarii care deţin controlul, precum şi cu persoanele cu care aceştia acţionează concertat, a cărui valoare cumulată reprezintă cel puţin echivalentul în lei a de euro. - conform prevederilor art. 144 lit. B alin. (1) din Regulamentul ASF nr. 5/2018, Rapoartele întocmite [...] în conformitate cu prevederile art. 82 din Legea nr. 24/2017 [...] sunt transmise operatorului de piaţă şi A.S.F., în termen de maximum 5 zile de la încheierea actului juridic care face obiectul raportului ; - în data de a fost încheiat un act adițional la un contract încheiat între VES S.A. Sighișoara, în calitate de beneficiar și CHIMSPORT S.A., Chimica Automotive S.A., Chimsport Automotive S.A., Chimica S.A., Chimica Research & Development S.A., Chimica Navete & Blc S.R.L., Chimica Real Estate S.R.L., Chimica Medical S.R.L., în calitate de prestatori, al cărui obiect a fost Suplimentarea sumei prevăzute la art din contractul de împrumut încheiat la , cu suma de 5 milioane lei, care se vor acorda pe întreaga perioadă a anului 2019 ; - primele informații cu privire la acest act adițional au fost publicate în cadrul raportului curent publicat pe site-ul operatorului de piață în data de ;

17 - societatea VES S.A. nu a transmis către ASF și către BVB, în vederea informării corespunzătoare a acționarilor, în termen de maximum 5 zile de la încheierea actului juridic care face obiectul raportului, raportul întocmit în conformitate cu art. 82 alin. (1) din Legea nr. 24/2017; rezultă că societatea nu a întocmit și transmis, în termenul legal, raportul privind tranzacțiile de tipul celor enumerate la art. 82 din Legea nr. 24/2017. În aceste condiții, se constată încălcarea prevederilor art. 82 alin. (1) din Legea nr. 24/2017, faptă ce constituie contravenție potrivit dispozițiilor art. 126 alin. (1) lit. a) pct. 3 din Legea nr. 24/2017. Contravenția prevăzută de art. 126 alin. (1) lit. a) pct. 3 din Legea nr. 24/2017 se sancționează în conformitate cu prevederile art. 127 alin. (1) lit. c) pct. 2 (i) din același act normativ cu amendă de la lei până la cea mai mare valoare dintre lei sau de două ori valoarea beneficiului rezultat din încălcare sau a pierderii evitate prin aceasta, în cazul în care aceste valori pot fi stabilite, pentru persoanele fizice. Pentru încălcarea prevederilor art. 82 din Legea nr. 24/2017 se stabilește o amendă în cuantum de lei. II. Având în vedere următoarele: - potrivit dispozițiilor art. 234 alin. (1) din Regulamentul ASF nr. 5/2018, coroborat cu art. 17 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 Emitentul face publice informaţii privilegiate în conformitate cu art. 17 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, pe formularul prezentat în anexa nr. 12. Raportarea se realizează de îndată ce este posibil, dar fără a depăşi 24 de ore de la producerea evenimentului sau de la data luării la cunoştinţă de către emitent. Din categoria informaţiilor privilegiate fac parte, în condiţiile respectării prevederilor art. 7 din regulamentul european anterior menţionat, fără a se limita la acestea, următoarele: [ ] l) litigii în care este implicat emitentul ; - în conformitate cu prevederile art. 17 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și ale art.122 alin. (1) din Legea nr.24/2017, coroborat cu prevederile art. 144 lit. A din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2018, rapoartele curente întocmite în conformitate cu art. 234 alin. (1) lit. l) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2018, sunt transmise operatorului de piaţă şi A.S.F., îndată ce este posibil, dar fără a depăși 24 de ore de la producerea evenimentului sau de la data luării la cunoștință de către emitent; - în data de a fost înregistrat pe rolul Tribunalului Specializat Mureș dosarul nr. 51/1371/2019, care are ca obiect procedura insolvenței împotriva debitorului VES S.A.; - primele informații cu privire la dosarul nr. 51/1371/2019, au fost publicate în cadrul raportului curent publicat pe site-ul operatorului de piață în data de , nefiind astfel respectate prevederile art.122 alin. (1) din Legea nr. 24/2017, art. 17 alin.(1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, art. 144 lit. A, coroborat cu art. 234 alin. (1) lit. l) din Regulamentul ASF nr. 5/2018. rezultă că societatea nu a întocmit și transmis, în termenul legal, raportul curent privind înregistrarea pe rolul Tribunalului Specializat Mureș a dosarului nr. 51/1371/2019. În aceste condiții, se constată încălcarea obligației de raportare prevăzută de art. 122 alin. (1) din Legea nr. 24/2017 și art.17 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014, coroborat cu art. 144 lit. A și art. 234 alin. (1) lit. l) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2018, faptă ce constituie contravenție potrivit art. 132 alin. (3) lit. b) pct. ii) din Legea nr. 24/2017, coroborat cu prevederile art. 30 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014. Încălcarea prevederilor art. 17 din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 constituie contravenție și se sancționează cu amendă de la lei până la lei, pentru persoane fizice, în conformitate cu prevederile art. 132 alin. (3) lit. b) pct. ii) din Legea nr.24/2017. Pentru încălcarea prevederilor art. 17 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 596/2014 și ale art. 122 alin. (1) din Legea nr.24/2017 se stabilește o amendă în cuantum de lei. Potrivit dispozițiilor art. 10 alin. (2) din OG nr. 2/2001 Când contravenţiile au fost constatate prin acelaşi proces-verbal, sancţiunile contravenţionale se cumulează fără a putea depăşi dublul maximului amenzii prevăzut pentru contravenţia cea mai gravă sau, după caz, maximul general stabilit în prezenta ordonanţă pentru prestarea unei activităţi în folosul comunităţii. Având în vedere natura contravențiilor constatate, gravitatea faptelor și făcând aplicarea prevederilor art. 10 alin. (2) din OG nr. 2/2001, se impune sancționarea persoanei responsabile cu o amendă rezultantă în cuantum de de lei. Dl. Ion Laurențiu CIOBOTĂRICĂ, deține calitatea de președinte al Directoratului din data de Potrivit art. 133 alin. (1) din Legea nr. 24/2017, Dacă în cadrul exercitării atribuțiilor de supraveghere, investigare şi control al respectării dispozițiilor legale şi reglementărilor aplicabile pieţei de capital, se constată nerespectarea uneia dintre dispozițiile legale a căror încălcare este prevăzută drept contravenție la art. 126, persoanei în cauză i se acordă un termen de 5 zile de la data comunicării celor constatate, în care să formuleze obiecțiuni cu privire la încălcarea săvârșită. În considerarea prevederilor art. 133 alin. (1) din Legea nr. 24/2017 și a calității de Președinte al Directoratului societății VES S.A., pe care o deține dl. Ion Laurențiu Ciobotărică în perioada relevantă, față de faptele constatate, s-au transmis de către ASF în atenția VES S.A. adresele nr. VPI/2752/ și nr. VPI/2620/ , prin care s-a acordat posibilitatea de a formula eventuale obiecțiuni, urmând ca acestea să fie transmise A.S.F. în termen de 5 zile de la data comunicării respectivelor adrese, însoțite de documentele considerate necesare susținerii acestora.

18 Dl. Ion Laurențiu Ciobotărică, președinte al Directoratului societății VES S.A. în perioada relevantă, nu a comunicat ASF obiecțiuni cu privire la aspectele constatate și notificate prin adresele nr. VPI/2752/ și nr. VPI/2620/ În considerarea dispozițiilor art. 131 alin. (1) lit. g) din Legea nr. 24/2017, se reține faptul că, în ultimii trei ani, dl. Ion Laurențiu Ciobotărică nu a fost sancționat de ASF. În temeiul prevederilor art. 82 alin. (1), art. 126 alin. (1) lit. a) pct. 3 și art. 127 alin. (1) lit. c) pct. 2 (i) din Legea nr. 24/2017, În temeiul art. 122 alin. (1) din Legea nr. 24/2017 și art. 132 alin. (3) lit. b) pct. ii) din Legea nr. 24/2017, coroborat cu art.144 lit. A și art. 234 alin. (1) lit. l) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2018, în ședința din data de , Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act individual: DECIZIE Art. 1. Se sancționează cu amendă în cuantum de lei dl. Ion Laurențiu Ciobotărică, în calitate de Președinte al Directoratului societății VES S.A. Art. 2. Amenda se va achita la Direcția de Impozite şi Taxe Locale din cadrul Primăriei Comunei Răzvad Județul Dâmbovița, în termen de 15 zile de la comunicarea deciziei. Prezenta decizie constituie titlu executoriu, în conformitate cu prevederile art. 17 alin. (4) din O.U.G. nr. 25/2002 coroborat cu art. 28 din O.U.G. nr. 93/2012. O copie a dovezii achitării amenzii se va transmite A.S.F. în termen de 2 zile lucrătoare de la achitarea amenzii. Art. 3. În cazul în care amenda nu va fi achitată în termenul prevăzut, se vor lua măsuri în vederea executării silite. Art. 4. Cu drept de contestație la A.S.F. în termen de 30 de zile de la data comunicării. Contestația nu suspendă executarea sancțiunii. Art. 5. Prezenta decizie va fi comunicată domnului Ion Laurențiu Ciobotărică și societății VES S.A. prin scrisoare recomandată cu confirmare de primire şi se publică în Buletinul A.S.F., forma electronică, pe website-ul A.S.F. la secțiunea Consumatori/ Piața de capital/sancțiuni şi pe website-ul B.V.B., în conformitate cu prevederile art. 130 alin. (1) și art. 132 alin. (7) din Legea nr.24/2017. Art. 6. Prezenta Decizie intră în vigoare la data comunicării ei persoanei vizate. În cazul în care persoana vizată nu poate fi contactată, prezenta Decizie intră în vigoare la data publicării ei pe site-ul B.V.B.