AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare BULETINUL ASF Activitatea în perioada

Transcriere

1 Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare BULETINUL ASF Activitatea în perioada Având în vedere următoarele: NR. 953 / prevederile art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi alin. (3), art. 7 alin. (2), art. 14 și art. 27 și art.28 din O.U.G. nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară (denumită în continuare A.S.F.), aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, Având în vedere sentința civilă nr. 619 pronunțată de Curtea de Apel București în data de 24 februarie 2017, rămasă definitivă prin respingerea recursului de către Înalta Curte de Casație și Justiție prin hotărârea nr.3049 pronunțată în data de 5 iunie 2019, Având în vedere prevederile art. 24 alin.(1) din Legea nr.554/2004 a contenciosului administrativ, Ţinând cont de prevederile art. 81 alin. (1) lit. j din Regulamentul C.N.V.M. nr. 13/2005 privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale, cu modificările şi completările ulterioare și de dispozițiile Codului Depozitarului Central S.A., În baza analizei direcțiilor din cadrul A.S.F. și a hotărârii adoptate în ședința din data de , Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act Art. 1. (1) Se aprobă transferul direct al dreptului de proprietate asupra unui număr de acțiuni emise de Carbochim S.A. din patrimoniul Scop Line S.A. în patrimoniul Carbochim S.A. în baza Certificatului de adjudecare din data de 30 ianuarie 2013 emis de Adam, Oszoczki, Sortan și Asociații Executori Judecătorești. (2) Transferul dreptului de proprietate asupra unui număr de acțiuni emise de Carbochim S.A. din patrimoniul Scop Line S.A. în patrimoniul Carbochim S.A. va fi realizat de Depozitarul Central S.A. în condițiile prezentei decizii, cu respectarea prevederilor legale în vigoare. Art. 2. Prezenta Decizie va fi comunicată Depozitarului Central S.A., Carbochim S.A. și Scop Line S.A. şi va fi publicată în Buletinul A.S.F. Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare DECIZIA NR. 956 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 8 alin. (1) şi art. 27 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, ținând cont de prevederile art. 173 și art. 174 din OUG nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare și societățile de administrare a investițiilor, precum și pentru modificarea și completarea Legii nr. 297/2004 privind piața de capital,

2 în baza prevederilor art. 1, art. 2, art. 3 alin. (3) și art. 4 alin. (1) din Regulamentul (UE) 584/2010 al Comisiei de punere în aplicare a Directivei 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului în ceea ce privește forma și conţinutul scrisorii standard de notificare și ale atestării OPCVM-urilor, în conformitate cu prevederile art. 5 alin. (1) Secţiunea 7 - Societăţi de investiţii, lit. b) Subsecţiunea 2 - Societăţi de investiţii din alte state membre ale căror titluri de participare sunt distribuite în România (SISA) din Regulamentul nr.15/2018, având în vedere notificarea FIL Investment Management (Luxembourg) S.A. înregistrată la ASF cu nr. RG din , ținând cont de Decizia ASF nr. 710/ , în temeiul Deciziei ASF nr. 35/ , Vicepreședintele A.S.F. Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare a decis emiterea următorului act Art. 1. Se modifică art. 1 paragraful 2 din Decizia ASF nr. 1582/ prin adăugarea unei noi categorii de acțiuni ale Subfondului Global Dividend Fund, clasa Y- Euro, în forma prevăzută în anexă. Art. 2. Prezenta decizie se publică în Buletinul A.S.F., forma electronică. VICE Gabriel GRĂDINESCU

3 Nr. crt. 1. Autoritatea competentă din statul membru de origine Commission de Surveillance du Secteur Financier Luxembourg Denumire societate de investiții FIFELITY FUNDS sub-fond-uri: - European Growth - Greater China - Flexible Bond - US Dollar Bond - Latin America - Euro Stoxx 50 - World - Smart Global Defensive - Smart Global Moderate - Euro Blue Chip - Global Technology - Eurpean High Yield - Global Health Care - Global Consumer Industries - European Larger Companies - European Dynamic Growth - US High Yield - Euro Short Term Bond - Global Multi Asset Tactical Moderate - Global Multi Asset Tactical Defensive - Global Dividend - Emerging Markets Inflation- Linked Bond - Global High Yield - Global Income - Global Multi Asset Income - America - Emerging Markets - Asian Special Situations - China Focus - China Consumer Fund. Clasa AACC EURO și Y-VMF-ACC EURO; A ACC-EURO; A ACC USD; A ACC EURO și Y-VMF-ACC-EURO; A-ACC-EURO și A-ACC-EURO (hedged); A; A ACC EURO și Y-VMF-ACC EURO; A-ACC-EURO; A-ACC-EURO; A-ACC-EURO; A-ACC-EURO, Y- EURO și A-GDIST-Euro A EURO (hedged); A ACC EURO hedg; A ACC EURO și Y-VMF ACC-USD; A ACC EURO, Y-VMF-ACC EURO și Y-VMF-ACC USD; A ACC EURO și Y-VMF-ACC-EURO; A-ACC-EURO; A-ACC-EURO; Anexă Nr. de înregistrare în Registrul ASF PJM07SISALUX0011

4 DECIZIA NR. 958 / Având în vedere controlul periodic efectuat la Depozitarul Central S.A., în baza planului de control pe anul 2019, deficiențele, riscurile și solicitările consemnate în cadrul procesului verbal de control periodic transmis entității, precum și obiecțiunile societății la procesul verbal de control, În baza prevederilor art alin. (4) din O.U.G. nr. 93/2012, cu modificările și completările ulterioare și ale art. 23 alin. (1) lit. c) şi art. 29 alin. (2) din Regulamentul A.S.F. nr. 11/2016, Art. 1. Se instituie în sarcina societății Depozitarul Central S.A., înregistrată în Registrul A.S.F. cu nr. PJR18DPCN/400001, identificată prin CUI , înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului cu nr. J40/5890/1997, cu sediul social în București, Bulevardul Carol I nr , et. 3, 8 și 9, sector 2, obligația implementării măsurilor de remediere cuprinse în cadrul planului de măsuri anexat prezentei decizii, în termen de 60 de zile calendaristice. Art. 2. Termenul stabilit la art. 1 curge de la data comunicării prezentei decizii. La momentul expirării termenului stabilit, Depozitarul Central S.A. va informa în mod corespunzător A.S.F. cu privire la stadiul implementării măsurilor dispuse. Art. 3. Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării. Prezenta decizie este executorie, iar contestația nu suspendă executarea. Art. 4. Prezenta decizie va fi comunicată Depozitarului Central S.A. și intră în vigoare la data comunicării ei părții vizate. Art. 5. Prezenta decizie va fi publicată, conform prevederilor art. 253 alin. (1) din Legea nr. 126/2018. DECIZIA NR. 959 / Având în vedere controlul periodic efectuat de A.S.F. la S.S.I.F. Finaco Securities S.A., în baza planului de control pe anul 2019, deficiențele, riscurile și solicitările consemnate în cadrul procesului verbal de control periodic transmis entității, precum și obiecțiunile societății la procesul verbal de control, În baza prevederilor art alin. (4) din O.U.G. nr. 93/2012, cu modificările și completările ulterioare și ale art. 23 alin. (1) lit. c) şi art. 29 alin. (2) din Regulamentul A.S.F. nr. 11/2016, Art. 1. Se instituie în sarcina S.S.I.F. Finaco Securities S.A., autorizată prin Decizia C.N.V.M. nr. 2410/ (nr. Registru A.S.F. PJR01SSIF/400018), identificată prin CUI , înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului cu nr. J40/7278/1997, cu sediul social în Bucureşti, Str. Av. Petre Crețu nr. 17, Sector 1, obligația implementării măsurilor de remediere cuprinse în cadrul planului de măsuri anexat prezentei decizii, în termen de 90 de zile calendaristice. Art. 2. Termenul prevăzut la art. 1 curge de la data comunicării prezentei decizii. La momentul expirării termenului stabilit, S.S.I.F. Finaco Securities S.A. va informa în mod corespunzător A.S.F. cu privire la stadiul implementării măsurilor dispuse. Art. 3. Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării. Prezenta decizie este executorie, iar contestația nu suspendă executarea.

5 Art. 4. Prezenta decizie va fi comunicată S.S.I.F. Finaco Securities S.A. și intră în vigoare la data comunicării ei părții vizate. Art. 5. Prezenta decizie va fi publicată, conform prevederilor art. 253 alin. (1) din Legea nr. 126/2018. DECIZIA NR. 960 / Având în vedere controlul periodic efectuat la S.S.I.F. Finaco Securities S.A. în baza planului de control pe anul 2019, procesul verbal întocmit ca urmare a acțiunii de control periodic transmis societății și obiecțiunile societății la acesta, s-a constatat următoarea faptă pentru care este responsabil dl. Goldberger Ioan Nicolae, în calitate de Director General Adjunct, autorizat prin Decizia nr. 961/ , care nu și-a îndeplinit în mod corespunzător atribuțiile și obligațiile aferente funcției deținute: S.S.I.F. Finaco Securities S.A. nu a desemnat o persoană responsabilă cu arhiva, încălcându-se prevederile art. 16 alin. (1) din Norma nr. 33/2017. De asemenea, societatea nu a făcut demersurile obținerii avizelor din partea Arhivelor Naționale, încălcânduse prevederile art. 17 alin. (1) din Norma nr. 33/2017. completările ulterioare, fiind menținută de noua reglementare în materie, respectiv de prevederile, art. 257 alin. (1) lit. a) pct. i) coroborate cu prevederile art. 279 și art. 282 alin. (1) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare. În baza prevederilor art. 271, art. 272 alin. (1) lit. a) pct. 6, art. 273 alin. (1) lit. a) pct. i), art. 274 alin. (1), art. 275 alin. (1) și art. 278 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare și art. 12 alin. (2) din OG nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, cu modificările și completările ulterioare, Luând în considerare elementele de fapt și de drept mai sus arătate, Art. 1. Se sancționează cu avertisment dl. Goldberger Ioan Nicolae, în calitate de Director General Adjunct al S.S.I.F. Finaco Securities S.A., autorizat prin Decizia nr. 961/ Art. 2. Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării. Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicată dlui. Goldberger Ioan Nicolae și S.S.I.F. Finaco Securities S.A. și intră în vigoare la data comunicării ei părții vizate. Art. 4. Prezenta decizie va fi publicată, conform prevederilor art. 253 alin. (1) din Legea nr. 126/2018. DECIZIA NR. 961 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) și d), art. 3 alin. (1) lit. c) şi lit. d), art. 5 lit. a), art. 6 alin. (1) și alin. (3), art. 7 alin.(2) și art. 27 din O.U.G. nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, Având în vedere controlul periodic efectuat la S.S.I.F. Finaco Securities S.A. în baza planului de control pe anul 2019, procesul verbal întocmit ca urmare a acțiunii de control periodic transmis societății și obiecțiunile societății la acesta, s-a constatat următoarea faptă, pentru care este responsabilă S.S.I.F. Finaco Securities S.A.: În perioada controlată, un membru al Comitetului de Audit, dl. Ioan Nicolae Goldberger, a îndeplinit și funcția de conducător al societății, încălcându-se prevederile art. 27 alin. (1) din Norma A.S.F. nr. 21/2014, prevedere preluată de art. 30 alin. (1) din Norma A.S.F. nr. 27/2015 și art. 30 alin. (1) din Norma A.S.F. nr. 13/2019. completările ulterioare, fiind menținută de noua reglementare în materie, respectiv de prevederile art. 252 alin. (1), art. 257 alin. (1) lit. a) pct. i) coroborate cu prevederile art. 279 și art. 282 alin. (1) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare. În baza prevederilor art. 271, art. 272 alin. (1) lit. a) pct. 6, art. 273 alin. (1) lit. a) pct. ii), art. 274 alin. (1), art. 275 alin. (1) și art. 278 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare și art. 12 alin. (2) din OG nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, cu modificările și completările ulterioare, Luând în considerare elementele de fapt şi de drept mai sus arătate, În şedinţa din data de , Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act

6 Art. 1. Se sancţionează cu avertisment S.S.I.F. Finaco Securities S.A., autorizată prin Decizia C.N.V.M. nr. 2410/ (nr. Registru A.S.F. PJR01SSIF/400018), identificată prin CUI , înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului cu nr. J40/7278/1997, cu sediul social în Bucureşti, Str. Av. Petre Crețu nr. 17, Sector 1. Art. 2. Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării. Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicată S.S.I.F. Finaco Securities S.A. și intră în vigoare la data comunicării ei părții vizate. Art. 4. Prezenta decizie va fi publicată, conform prevederilor art. 253 alin. (1) din Legea nr. 126/2018. DECIZIA NR. 962 / Având în vedere controlul periodic efectuat la S.S.I.F. Finaco Securities S.A. în baza planului de control pe anul 2019, procesul verbal întocmit ca urmare a acțiunii de control periodic transmis societății și obiecțiunile societății la acesta, s-a constatat următoarea faptă pentru care este responsabil dl. Dan Paul Viorel, în calitate de Director General, autorizat prin Decizia nr. 961/ , care nu și-a îndeplinit în mod corespunzător atribuțiile și obligațiile aferente funcției deținute: S.S.I.F. Finaco Securities S.A. nu a desemnat o persoană responsabilă cu arhiva, încălcându-se prevederile art. 16 alin. (1) din Norma nr. 33/2017. De asemenea, societatea nu a făcut demersurile obținerii avizelor din partea Arhivelor Naționale, încălcânduse prevederile art. 17 alin. (1) din Norma nr. 33/2017. completările ulterioare, fiind menținută de noua reglementare în materie, respectiv de prevederile, art. 257 alin. (1) lit. a) pct. i) coroborate cu prevederile art. 279 și art. 282 alin. (1) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare. În baza prevederilor art. 271, art. 272 alin. (1) lit. a) pct. 6, art. 273 alin. (1) lit. a) pct. i), art. 274 alin. (1), art. 275 alin. (1) și art. 278 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare și art. 12 alin. (2) din OG nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, cu modificările și completările ulterioare, Luând în considerare elementele de fapt și de drept mai sus arătate, Art. 1. Se sancționează cu avertisment dl. Paul Dan Viorel, în calitate de Director General al S.S.I.F. Finaco Securities S.A., autorizat prin Decizia nr. 961/ Art. 2. Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării. Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicată dlui. Paul Dan Viorel și S.S.I.F. Finaco Securities S.A. și intră în vigoare la data comunicării ei părții vizate. Art. 4. Prezenta decizie va fi publicată, conform prevederilor art. 253 alin. (1) din Legea nr. 126/2018. DECIZIA NR. 963 / Având în vedere controlul periodic efectuat la S.S.I.F. Finaco Securities S.A. în baza planului de control pe anul 2019, procesul verbal întocmit ca urmare a acțiunii de control periodic transmis societății și obiecțiunile societății la acesta, s-a constatat următoarea faptă pentru care este responsabil dl. Chiorean Daniel, în calitate de ofițer de conformitate 1 al S.S.I.F. Finaco Securities S.A. în perioada supusă controlului, care nu și-a îndeplinit în mod corespunzător atribuțiile și obligațiile aferente funcției deținute: S.S.I.F. Finaco Securities S.A. nu a preluat în evidențele proprii următoarele informații cu privire la clienți: telefon / fax, contrar prevederilor art. 11 alin. (1) lit. i) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008, cu modificările și completările ulterioare (în cazul a trei clienți); scopul şi natura operaţiunilor derulate cu entitatea reglementată, contrar prevederilor art. 11 alin. (1) lit. j) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008, cu modificările și completările ulterioare (în cazul a patru clienți); 1 În sensul prevăzut de Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008, cu modificările și completările ulterioare.

7 denumirea şi locul desfăşurării activităţii/ocupaţia, contrar prevederilor art. 11 alin. (1) lit. k) din Regulamentul C.N.V.M. nr.5/2008, cu modificările și completările ulterioare (în cazul a trei clienți); instituţia de credit şi codul IBAN, contrar prevederilor art. 12 alin. (1) lit. f) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008, cu modificările și completările ulterioare (în cazul unui client); structura acţionariatului/asociaţilor, contrar prevederilor art. 12 alin. (1) lit. i) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008, cu modificările și completările ulterioare (în cazul unui client); scopul şi natura operaţiunilor derulate cu entitatea reglementată, contrar prevederilor art. 12 alin. (1) lit. k) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008, cu modificările și completările ulterioare (în cazul a doi clienți); numele/ denumirea beneficiarului real, contrar prevederilor art. 12 alin. (1) lit. l) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008, cu modificările și completările ulterioare (în cazul unui client). Fapta constituie contravenție conform prevederilor art. 272 alin. (2) lit. h) din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare, fiind menținută de noua reglementare în materie, respectiv de prevederile art. 252, art. 257 alin. (1) lit. c) coroborate cu prevederile art. 279 și art. 282 alin. (1) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018. În baza prevederilor art. 271, art. 272 alin. (2) lit. h), art. 273 alin. (1) lit. a) pct. i), art. 274 alin. (1), art. 275 alin. (1) și art. 278 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare și art. 12 alin. (2) din OG nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, cu modificările și completările ulterioare, Luând în considerare elementele de fapt și de drept mai sus arătate, Art. 1. Se sancționează cu avertisment dl. Chiorean Daniel, în calitate de ofițer de conformitate al S.S.I.F. Finaco Securities S.A. Art. 2. Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării. Art. 3. Prezenta decizie va fi comunicată dlui. Chiorean Daniel și S.S.I.F. Finaco Securities S.A. și intră în vigoare la data comunicării ei părții vizate. Art. 4. Prezenta decizie va fi publicată, conform prevederilor art. 253 alin. (1) din Legea nr. 126/2018. DECIZIA NR. 964 / Având în vedere controlul periodic efectuat la S.S.I.F. Finaco Securities S.A. în baza planului de control pe anul 2019, procesul verbal întocmit ca urmare a acțiunii de control periodic transmis societății și obiecțiunile societății la acesta, s-au constatat următoarele fapte pentru care este responsabil dl. Șatran Andi, în calitate de ofițer de conformitate (CCI), autorizat prin Decizia C.N.V.M. nr. 1054/ , care nu și-a îndeplinit în mod corespunzător atribuțiile și obligațiile aferente funcției deținute: 1. Din analiza activităţii de control intern desfășurate în perioada controlată, s-a constatat faptul că aceasta nu s-a realizat cu luarea în considerare a abordării pe bază de risc (planurile de control nu stabilesc prioritățile determinate de evaluarea riscului de conformitate care să asigure monitorizarea completă a riscului de conformitate și investigațiile nu conțin riscurile identificate în domeniul de aplicare al activităților de monitorizare ale funcției de asigurare a conformității și nu a fost consemnat ca fiind utilizată o evaluare a riscului de conformitate pentru determinarea obiectivului activităților de monitorizare), contrar prevederilor pct. 14, pct. 18 și pct. 29 lit. d) din Orientările ESMA cu privire la anumite aspecte ale cerinţelor MiFID privind funcţia de asigurare a conformităţii, aplicabile prin Dispunerea de Măsuri a C.N.V.M. nr. 6/ , prevederi preluate de art alin. (1) coroborat cu pct. 14, pct. 18 și pct. 29 lit. d) ale Anexei nr. 12 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006, cu modificările și completările ulterioare. Prevederile menționate anterior din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006 au fost preluate de art. 53 coroborat cu pct. 14, pct. 18 și pct. 29 lit. d) ale Anexei nr. 10 din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019. completările ulterioare, fiind menținută de noua reglementare în materie, respectiv de prevederile art. 252 alin. (1), art. 257 alin. (1) lit. a) pct. i) coroborate cu prevederile art. 279 și art. 282 alin. (1) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare. Având în vedere prevederile art. 271, art. 272 alin. (1) lit. a) pct. 6, art. 273 alin. (1) lit. a) pct. i), art. 274 alin. (1), art. 275 alin. (1) și art. 278 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare, pentru această faptă se stabilește măsura sancțiunii cu avertisment. 2. Procedurile interne aferente administrării riscului nu conțin prevederi referitoare la limitele de toleranță la risc pentru fiecare categorie de risc relevantă, modul în care entitatea reglementată gestionează fiecare categorie şi zonă de risc relevantă, precum şi eventuale acumulări de riscuri și frecvența şi conţinutul testelor de stres periodice şi prezentarea situațiilor care justifică realizarea adhoc a altor teste de stres, contrar prevederilor art. 43 lit. b), c) și d) din Regulamentul A.S.F. nr. 2/2016, cu modificările și completările ulterioare.

8 completările ulterioare, fiind menținută de noua reglementare în materie, respectiv de prevederile art. 257 alin. (1) lit. a) pct. i) coroborate cu prevederile art. 279 și art. 282 alin. (1) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare. Având în vedere prevederile art. 271, art. 272 alin. (1) lit. a) pct. 6, art. 273 alin. (1) lit. a) pct. i), art. 274 alin. (1), art. 275 alin. (1) și art. 278 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare, pentru această faptă se stabilește măsura sancțiunii cu avertisment. 3. La nivelul S.S.I.F. Finaco Securities S.A. nu au fost asigurate condițiile necesare pentru organizarea și ținerea corectă și la zi a contabilității societății în ceea ce privește plasamentele proprii ale SSIF (respectiv actualizarea modificărilor în privința numărului de acțiuni deținute la societățile Grupul Industrial Electrocontact S.A., Depozitarul Central S.A. și Bursa de Valori București S.A.), iar informațiile transmise la A.S.F. cu privire la deținerile societății în aceste acțiuni nu au fost corecte, contrar prevederilor art. 2 alin. (2) din Anexa nr. 1 la Norma A.S.F. nr. 39/2015 și art. 127, art. 152 alin. (1) lit. b) și e) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006, cu modificările şi completările ulterioare. Menționăm faptul că prevederile art. 152 alin. (1) lit. b) și e) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006, cu modificările şi completările ulterioare, au fost preluate de art. 48 alin. (1) lit. b) și e) din Regulamentul A.S.F. nr. 5/2019. completările ulterioare, fiind menținută de noua reglementare în materie, respectiv de prevederile art. 252 alin. (1), art. 257 alin. (1) lit. a) pct. i) coroborate cu prevederile art. 279 și art. 282 alin. (1) și alin. (3) din Legea nr. 126/2018, cu modificările și completările ulterioare. Având în vedere prevederile art. 271, art. 272 alin. (1) lit. a) pct. 6, art. 273 alin. (1) lit. a) pct. i), art. 274 alin. (1), art. 275 alin. (1) și art. 278 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare, pentru această faptă se stabilește măsura sancțiunii cu amendă în cuantum de lei. În baza prevederilor art. 271, art. 272 alin. (1) lit. a) pct. 6, art. 273 alin. (1) lit. a) pct. i), art. 274 alin. (1), art. 275 alin. (1) și art. 278 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare și art. 12 alin. (2) din OG nr. 2/2001 privind regimul juridic al contravenţiilor, cu modificările și completările ulterioare, Luând în considerare elementele de fapt și de drept mai sus arătate, Art. 1. Se sancționează cu amendă în cuantum de lei dl. Șatran Andi, în calitate de ofițer de conformitate (CCI) al S.S.I.F. Finaco Securities S.A., autorizat prin Decizia C.N.V.M. nr. 1054/ Art. 2. Amenda se va achita la Direcția de Impozite și Taxe Locale din raza teritorială unde își are domiciliul contravenientul, în termen de 15 zile de la data comunicării prezentei decizii. Prezenta decizie constituie titlu executoriu. O copie a dovezii achitării amenzii se va transmite la A.S.F. Direcția Supraveghere și Control Sectorul Instrumente și Investiții Financiare, în două zile lucrătoare de la data achitării amenzii. În cazul în care amenda nu va fi achitată în termenul prevăzut, se vor lua măsuri în vederea executării silite. Art. 3. Cu drept de contestație la A.S.F., în condițiile prevăzute de Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, în termen de 30 de zile de la data comunicării. Contestația nu suspendă executarea. Art. 4. Prezenta decizie va fi comunicată dlui. Șatran Andi și S.S.I.F. Finaco Securities S.A. și intră în vigoare la data comunicării ei părții vizate. Art. 5. Prezenta decizie va fi publicată, conform prevederilor art. 253 alin. (1) din Legea nr. 126/2018. DECIZIA NR. 967 / privind plângerea prealabilă formulată de dl. Dănescu Dorin Laurențiu împotriva Deciziei A.S.F. nr. 764/ Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în Splaiul Independenței nr.15, sector 5, București, cod de înregistrare fiscală , în temeiul prevederilor art. 1 alin. (1) și (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d) art. 6 alin. (1) și (3), art. 7 alin. (2) și art. 13 din O.U.G. nr. 93/2012 privind organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, și în baza dispozițiilor art. 7 alin. (1) din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, a examinat plângerea prealabilă formulată de dl. Dănescu Dorin Laurențiu împotriva Deciziei A.S.F. nr. 764/ În urma verificărilor efectuate şi a analizării motivelor invocate în cuprinsul plângerii formulate, au rezultat următoarele: Prin adresa înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/19700/ , dl. Dănescu Dorin Laurențiu (denumit în continuare petentul) a formulat plângere prealabilă împotriva Deciziei A.S.F. nr. 764/ , solicitând A.S.F. revocarea deciziei contestate.

9 În fapt, prin prin Decizia A.S.F. nr. 764/ s-a dispus sancționarea petentului cu avertisment, în calitate de membru al Comitetului de audit al S.A.I. Swiss Capital Asset Management, în perioada În baza analizei efectuate de direcția de specialitate din cadrul A.S.F, cuprinse în Anexa care face parte integrantă din prezenta Decizie și a hotărârii adoptate în ședința din data de 24 iulie 2019, Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act Art. 1. Se respinge plângerea prealabilă formulată de dl. Dănescu Dorin Laurențiu împotriva Deciziei A.S.F. nr. 764/ , pentru motivele prezentate în Anexa care face parte integrantă din prezenta decizie. Art. 2. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării ei petentului. Art. 3. Direcția de specialitate din cadrul Autorității de Supraveghere Financiară va asigura comunicarea prezentei decizii. DECIZIA NR. 968 / privind plângerea prealabilă formulată de dna. Sache Nicoleta împotriva Deciziei A.S.F. nr. 765/ Autoritatea de Supraveghere Financiară, cu sediul în Splaiul Independenței nr.15, sector 5, București, cod de înregistrare fiscală , în temeiul prevederilor art. 1 alin. (1) și (2), art. 2 alin. (1) lit. a) și d) art. 6 alin. (1) și (3), art. 7 alin. (2) și art. 13 din O.U.G. nr. 93/2012 privind organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările și completările ulterioare, și în baza dispozițiilor art. 7 alin. (1) din Legea contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificările și completările ulterioare, a examinat plângerea prealabilă formulată de dna. Sache Nicoleta împotriva Deciziei A.S.F. nr. 765/ În urma verificărilor efectuate şi a analizării motivelor invocate în cuprinsul plângerii formulate, au rezultat următoarele: Prin adresa înregistrată la A.S.F. cu nr. RG/19701/ , dna. Sache Nicoleta (denumită în continuare petenta) a formulat plângere prealabilă împotriva Deciziei A.S.F. nr. 765/ , solicitând A.S.F. revocarea deciziei contestate. În fapt, prin prin Decizia A.S.F. nr. 765/ s-a dispus sancționarea petentei cu amendă în cuantum de lei, în calitate de administrator de risc (în perioada ) și ofițer de conformitate - RCCI (până la data de ), în cadrul S.A.I. Swiss Capital Asset Management S.A. În baza analizei efectuate de direcția de specialitate din cadrul A.S.F, cuprinse în Anexa care face parte integrantă din prezenta Decizie și a hotărârii adoptate în ședința din data de 24 iulie 2019, Consiliul Autorității de Supraveghere Financiară a decis emiterea următorului act Art. 1. Se respinge plângerea prealabilă formulată de dna. Sache Nicoleta împotriva Deciziei A.S.F. nr. 765/ , pentru motivele prezentate în Anexa care face parte integrantă din prezenta decizie. Art. 2. Prezenta decizie intră în vigoare la data comunicării ei petentei. Art. 3. Direcția de specialitate din cadrul Autorității de Supraveghere Financiară va asigura comunicarea prezentei decizii. Autoritatea de Supraveghere Financiară Sectorul instrumentelor și investițiilor financiare DECIZIA NR. 970 / În temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. a) şi lit. d), art. 3 alin. (1) lit. a), art. 6 alin. (1) şi (3), art. 7 alin. (2), art. 8 alin. (1) şi art. 27 din Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 93/2012 privind înființarea, organizarea și funcționarea Autorității de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări și completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, ținând cont de prevederile art. 31 alin. (7) din Legea nr. 74/2015, privind administratorii de fonduri de investiţii alternative şi ale Regulamentului nr. 10/2015 privind administrarea fondurilor de investiții alternative,

10 în conformitate cu prevederile art. 6 alin. (1) din Regulamentul nr.15/2018, având în vedere notificarea înregistrată la ASF cu nr. RG din completată prin adresa cu nr. RG din , în temeiul Deciziei ASF nr. 35/ , în baza analizei direcției de specialitate, Vicepreședintele A.S.F. Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare a hotărât emiterea următorului act Art. 1. Se radiază din Registrul Public al A.S.F. următorul fond de investiții alternative dintr-un alt stat membru (FIAM) administrat de BNP PARIBAS CAPITAL PARTNERS SAS: Denumire fond Nr. Decizie Nr. Registru Public ASF FUNDEXI IV-B FPCI Decizia nr din CSC08FIAMFRA0030 Art. 2. Prezenta decizie se publică în Buletinul A.S.F., forma electronică. VICE Gabriel GRĂDINESCU