REGISTRUL RISCURILOR POTENTIALE DE CORUPȚIE LA NIVELUL DJST BRAȘOV

Transcriere

1 MINISTERUL TINERETULUI ȘI SPORTULUI DIRECȚIA JUDEȚEANĂ PENTRU SPORT ȘI TINERET Aprob, Director, Vlad Camelia Anexa nr. 4 din H.G. nr. 599/2018 REGISTRUL RISCURILOR POTENTIALE DE CORUPȚIE LA NIVELUL Intificarea și evaluarea riscurilor corupție Domeniul activitate în care se Descrierea riscului Cauze P I E Măsuri intervenție manifestă riscul corupție Activitatea Resurse umane, salarizare, comunicare Recrutarea/ Încadrarea/ numirea funcționarilor publici/ personalului contractual - Întocmirea criteriilor şi a condiţiilor participare la concursurile încadrare, astfel încât să existe posibilitatea favorizării anumitor candidaţi. - Divulgarea subiectelor, grilelor corectare, ghidului interviu sau a conţinutului oricăror alte documente/ instrumente utilizate cu ocazia concursurilor. - Posibilitatea coruperii unui funcționar membru în comisia selecţie, încadrarea şi promovarea - Lipsa precizărilor explicite referitoare la condițiile participare examen/ concurs. - Exercitarea atribuții excesive, cu încălcarea cadrului legal. - Necunoașterea legislației specifice și a procedurii operaționale. - Neînplinirea Verificarea, consultarea - Implementarea PS privind functiile sensibile, conflictul interese/incompatibilități. - Semnalarea neregularităţilor/ avertizarea în interes public/ protecţia avertizorilor integritate la nivelul aparatului propriu. - Actualizarea şi verificarea respectării procedurii operaționale. Stabilirea măsurilor intervenție Responsabil pentru implementare etică Termen/ Durată implementare

2 Acordarea drepturilor salariale Gestionarea dosarelor profesionale personalului propriu, organizarea concursurilor şi al comisiilor soluţionare a contestaţiilor. - Stabilirea cu intenție a unei valori mărite a drepturilor salariale ale angajaților (salariu încadrare, spor vechime, spor CFP etc.). - Exercitarea atributii excesive, cu încălcarea cadrului legal. Permiterea, către persoana responsabilă cu gestionarea dosarelor profesionale, a accesului unor persoane neautorizate, la datele personale ale funcționarilor publici, în verea obținerii unor foloase. funcțiilor control, supraveghere, evaluare şi consiliere, autoevaluare. - Lipsa/Insuficiența mecanismelor - Lacune legislative, norme neclare, imprevizibile, reglementarea unor excepții care ridică probleme interpretare și aplicare, flexibilitate în interpretarea subiectivă. - Neasigurarea securității dosarelor profesionale a personalului angajat. - Lipsa/insuficiența mecanismelor supraveghere și - Necunoașterea legislației specifice și a procedurii operaționale. funcțiilor supraveghere și - Realizarea controale/audituri interne periodice. - Monitorizarea respectării normelor conduită către toţi angajaţii. - Desfăşurarea activităţi consiliere etică cu privire la corupţie. - Asigurarea întocmirii claraţiilor avere şi interese către toţi funcţionarii publici din cadrul Monitorizarea lunară privind acordarea drepturilor salariale. - Consultare periodică a legislației specifice. funcțiilor supraveghere și - Intificarea nevoilor perfecţionare şi pregătire profesională a personalului execuţie şi a personalului conducere Verificare, consultarea - Actualizarea şi verificarea respectării procedurii operaționale. - Instruirea personalului cu privire la protecția datelor cu caracter personal. - Realizarea audituri interne periodice. - Stabilirea competenţelor şi responsabilităţilor asociate postului astfel încât ele să reflecte elementele avute în vere la realizarea obiectivelor generale şi etică - Pers. etică

3 Activitatea registratură Activitatea comunicare Pierrea/distrugerea documentației. O relație ficitară a raporturilor instituției cu mass-media. Neînregistrarea documentelor care au intrat/ieșit din cadrul. Probleme natură legislativă, lacune legislative, norme neclare, imprevizibile, reglementarea unor excepții care ridică probleme intrepretare și aplicare. specifice ale. - Implementarea PS - 22 Delegarea/ sublegarea competenţe la nivelul. funcțiilor supraveghere și - Realizarea controale/audituri interne periodice. - Monitorizarea respectării normelor conduită către toţi angajaţii. - Desfăşurarea activităţi consiliere etică cu privire la corupţie Verificarea, consultarea - Instruirea personalului cu privire la gestionarea, circuitul și păstrarea documentelor. - Asigurarea respectării Legii nr. 16/1996 a arhivelor. - Implementarea unui sistem eficient arhivare a coresponnţei şi documente generate din toate activităţile care se rulează la nivelul. - Elaborarea/actualizarea procedurii privind înregistrarea/ primirea/expedierea coresponnţei Verificarea, consultarea - Actualizarea/modificarea/ completarea PS (34, 35) care reglementează activităţile şi acţiunile comunicare internă şi externă şi cuprin preveri referitoare la: timpii alocaţi pentru primirea/prelucrarea şi transmiterea informaţiilor/ etică etică

4 Neasigurarea Accesului la informațiile interes public și transparența procesului cizional. Neinformarea angajaților spre procesul elaborare a planului integritate. - Nepublicarea/ neactualizarea informațiilor pe site-ul propriu. - Acces limitat în paginile internet. - Absența informațiilor sau evaluărilor privind incintele integritate. - Neasumarea rolului avertizor integritate către angajați. - Analiza superficială a avertizărilor în interes public. documentelor, stabilirea responsabililor primirea/ transmiterea informaţiilor/ documentelor funcţie tipologia acestora, stabilirea căilor/ mijloacelor corespunzătoare pentru transmiterea fiecărui tip informaţie Verificarea, consultarea - Publicarea pe pag web a a informațiilor cu caracter public şi actualizarea permanentă a acesteia. - Întocmirea și actualizarea listei seturilor date publicate în format schis. - Asigurarea informaţiilor necesare respectării angajamentelor asumate prin Registrul Unic al Tranparenţei Intereselor (RUTI). - Asigurarea respectării angajamentelor asumate privind creșterea transparenței și standardizarea afișării informațiilor interes public aprobate Guvernul României Aplicarea PS privind avertizările integritate și protecția avertizorilor. - Deschirea Registrului evinţă a avertizărilor integritate. - Întocmirea dosarelor Semnalarea neregularităţilor/avertizări în interes public. - Formular avertizare în interes public/ sesizare nereguli. - Existența Cutiei poştale la sediul instituţiei pentru Consilierul etic (pentru avertizorii anonimi). - Publicarea listei incintelor etică etică

5 integritate. - Consolidarea statutului şi a rolului consilierului etică. - Consolidarea instituției avertizorului integritate. - Creştere a gradului conştientizare și a nivelului educaţie anticorupţie în rândul personalului. - Aplicarea normelor disciplinare. Implementare Proiecte Fonduri Nerambursabile din Fonduri Europene Implementare proiecte finanțate din fonduri externe în calitate beneficiar/ partener - Imixtiunile altor angajaţi şi relaţiile clientelare şi intermediere, care prezintă un interes. - Oferirea unor informaţii naturate. - Trafic influență către persoane din interiorul/exteriorul în verea favorizării în rezolvarea problemelor prin influențarea funcționarilor ce au competențe în domeniu. - Posibilitatea realizării dublei finanţări. - Sustragerea/pierrea informaţii cu caracter confinţial. - Încheierea unor contracte în afara limitelor legale. - Elaborarea necorespunzătoare a documentelor aferente proiectelor. - Efectuarea acestui tip activitate către un grup restrâns angajaţi. - Necunoașterea legislației privind faptele corupție. - Modificări legislative. - Întelegerea/ interpretarea fectuoasă a preverilor contractuale și legale Verificare, consultarea - Coordonarea şi monitorizarea modului implementare a proiectelor cu finanţare din fonduri nerambusabile. - Centralizarea cererilor schire credite bugetare pe surse finanţare. - Stabilirea unor instrumente pentru monitorizarea activităţii şi a modului implementare a acestora. funcțiilor supraveghere și etică Pe perioada rulării proiectelor IT Sustragerea/pierrea informaţii cu caracter confinţial. - Deținerea, utilizarea informației, accesul la informații confințiale. - Neutilizarea parolelor personale. - Acordarea dreptului folosire a programelor informatice salariaților care nu sunt în domeniu. - Nerealizarea BACK Instruirea periodică a personalului care gestionează baze date, cu privire la posibile fapte corupție. - Utilizarea parolelor personale. - Acordarea drepturilor acces doar persoanelor care le utilizează. - Existența programelor antivirus.

6 ACHIZIȚII, INVESTIȚII, PATRIMONIU, ADMINISTRATIV Achiziţiile publice Control Financiar Preventiv Propriu - Întocmirea incorectă a caietului sarcini ce poate duce la nulitatea contractului achiziţii publice. - Recepţia incompletă/fectuoasă şi acceptarea la plată a unor lucrări reparaţii curente, capitale şi mornizare (investiţii) nefinalizate, nerealizate ori slabă calitate. - Achiziţionarea directă produse, servicii şi lucrări prin utilizarea unor proceduri netransparente sau prin sistemul electronic achiziţii publice (S.E.A.P.) pentru favorizarea unor operatori economici. - Oferirea unei atenții funcționarului public pentru nu a cere talii spre calitatea serviciilor. Dispunerea, prin interpretarea sau aplicarea greşită a dispoziţiilor legale în vigoare, a unor măsuri care pot produce prejudicii. up-ului. - Neachiziționarea programelor antivirus. - Lipsa/insuficienţa mecanismelor supraveghere şi - Nerespectarea legislaţiei în vigoare. - Resurse umane insuficient pregătite din punct vere profesional. - Nerespectarea procedurilor şi a programelor achiziții, neadministrarea corectă a contractelor pot genera prejudicii în patrimoniu şi afecta funcţionarea instituției. - Contracte încheiate fără clauze clare. - Acordarea vizei CFPP fără documente justificative. - Neîntocmirea checklisturilor pe activitățile supuse vizei CFPP. - Neîntocmirea Cadrului general al operațiunilor supuse vizei CFPP Întocmirea contracte cu clauze clare. - Monitorizare lunară a achiziţiilor. - Respectarea legislaţiei şi a procedurilor operaţionale cu finirea clară a atribuţiilor şi paşilor realizare a achiziţiei. - Cuprinrea în control intern anual a activității rulate și realizarea indicatorilor performanţă conform procedurilor operaţionale. - Traninguri cu personalul implicat. - Asigurarea respectării preverilor privind clararea cadourilor şi afişarea către Comisia evaluare şi inventariere a bunurilor primite cu titlu gratuit cu prilejul unor acţiuni protocol în exercitarea mandatului sau funcţiei din cadrul. - Deschirea și completarea registrului privind clararea cadourilor Însușirea temeinică către controlori a actelor normative în vigoare. - Respectarea circuitului documentelor. - Întocmirea și verificarea check list-urilor. - Întocmirea, actualizarea și verificarea Cadrului general al operațiunilor supuse vizei CFPP. - Verificarea și analiza modului respectare a codului specific norme profesionale pentru persoanele care exercită activitatea CFPP (anexa 2 din OMFP nr. 923/2014). -Personalul din: - comp. Achiziții, financiar etică - Controlorul financiar preventiv etică

7 Compartiment financiar-contabil Proiectul și execuția Bugetului - Efectuarea plăţi ilegale sau duble. - Angajarea cheltuieli nelegale. - Modul autorizare şi stabilire a titlurilor creanţă, precum şi a facilităţilor acordate la încasarea acestora, preferențial sau incorect, care pot produce prejudicii în verea obținerii unor foloase către funcționarii publici. - Reflectarea nereală în contabilitate a mijloacelor fixe și a obiectelor inventor. - Denaturarea rezultatului patrimonial al instituției. - Fundamentarea veniturilor Bugetului în funcție indicatori economici nereali. - Solicitarea cu întârziere a sumelor necesare pentru sfășurarea activităților. - Neînregistrarea tuturor plăților/ încasărilor în numerar în registrul casă. - Lipsa/insuficienţa mecanismelor supraveghere şi - Nepunerea în termen a documentelor plată sau completarea eronată şi/sau incompletă a acestora. - Lipsa/insuficienţa mecanismelor supraveghere şi - Înregistrarea în alte conturi cât cele corespunzătoare. - Necunoașterea indicatorilor economici reali. - Situații incorecte și date incerte primite la structurile funcționale. - Modificări legislative frecvente. funcțiilor supraveghere, audit, Respectarea procedurilor operaţionale cu finirea clară a atribuţiilor şi paşilor realizare a activităților. - Realizarea veniturilor numai după ce documentele constituire a veniturilor poartă viza CFPP. - Traninguri cu personalul implicat. - Obținerea vizei la trezorerie. - Autocontrolul operaţiunilor financiare. - Controlul operaţional al activităţii financiare Realizarea verificări periodice privind gestionarea resurselor către o structură inpenntă (internă sau externă). - Implementarea corectă a legislației. - Verificarea respectării procedurilor operaționale aferente activității. - Iniţierea acţiuni monitorizare a aplicării principiului separare a funcţiilor iniţiere, verificare și aprobare a operaţiunilor. funcțiilor supraveghere și - Realizarea controale/audituri interne periodice. etică etică

8 - Monitorizarea respectării normelor conduită către toţi angajaţii. Agenda: P probabilitate, I impact, E expunere. NOTĂ: Risc corupţie - probabilitatea materializare a unei ameninţări corupţie care vizează un angajat, un colectiv profesional sau un domeniu activitate, terminată atribuţiile specifice şi natură să producă un impact cu privire la înplinirea obiectivelor/activităţilor unei autorităţi sau instituţii publice. Începând cu data 25 mai 2018, Regulamentul (UE) 2016/679 al Parlamentului European şi al Consiliului din 27 aprilie 2016 privind protecţia persoanelor fizice în ceea ce priveşte prelucrarea datelor cu caracter personal şi privind libera circulaţie a acestor date şi abrogare a Directivei 95/46/CE (Regulamentul General privind Protecția Datelor - RGPD) este aplicat toate statele Uniunii Europene. a stabilit măsuri tehnice și procedurale, pentru a proteja și pentru a asigura confințialitatea, integritatea și accesibilitatea datelor dumneavoastră cu caracter personal. Vom preveni utilizarea sau accesul neautorizat şi încălcarea securității datelor cu caracter personal, în conformitate cu legislaţia în vigoare, iar în raportul colaborare cu instituţia noastră, dumneavoastră aveţi obligaţia a respecta preverile Regulamentului (UE) 2016.