Prospect de emisiune al

Transcriere

1 RAPORT PRIVIND ACTIVITATEA FONDULUI INCHIS DE INVESTIȚII HERALD pentru anul 202 I. INFORMAŢII Fondul Inchis de Investitii HERALD, iniţiat si administrat de, constituit prin contractul de societate civilă, fără personalitate juridică, în conformitate cu dispoziţiile Codului Civil, ale Legii nr. 297/2004 şi ale Regulamentului C.N.V.M. nr. 5/2004, este autorizat de C.N.V.M. prin Avizul nr. 26/ şi este înregistrat cu nr. CSC08FDIR/ in Registrul C.N.V.M. ( fosta S.A.I.PISCATOR CAPITAL S.A.) este autorizata de C.N.V.M. prin Decizia nr. 607/ şi înregistrata în Registrul Public al C.N.V.M cu nr. PJRO5SAIR/ este inmatriculata la Oficiul Registrului Comertului Bucuresti sub nr. J40/5700/ , Cod Unic de Înregistrare , având sediul în Bucuresti, sector, Bulevardul Agronomiei nr. 8 6, Vila nr. N3. Corp A, etajul, apartamentul nr. 5, tel: ; fax: ; contact@atlas-am.ro, adresa web II. GENERALITATI Fondul Inchis de Investitii HERALD se adresează persoanelor fizice şi juridice care urmaresc obtinerea unor randamente superioare dobanzilor bancare si care sunt dispuse sa isi asume un risc ridicat al investitiei. Obiectivul urmarit de Fond este obtinerea acestor randamente superioare printr-o politica activa investitionala tintind in principal pietele financiare din Romania si in special piata reglementata de valori mobiliare. Fondul va investi în mod activ pe un spectru larg de intrumente financiare, urmand a folosi inclusiv instrumente financiare derivate. Fondul Inchis de Investitii HERALD este un fond cu o politica de investitii diversificata cu un grad de risc ridicat. Alocarea activelor Fondului se va realiza in functie de previzionarea evolutiei pietelor financiare si va respecta politica de investitii si limitele investitionale ale Fondului. III. DISTRIBUTIA UNITATILOR DE FOND Subscrierea si rascumpararea unitatilor de fond se face la sediul S.A.I. ATLAS ASSET MANAGEMENT S.A din Bucuresti, sector, Bulevardul Agronomiei nr. 8 6, Vila nr. N3. Corp A, etajul, apartamentul nr. 5. IV. POLITICA DE INVESTITII A FONDULUI IN ANUL 202 Prima jumatate a anului 202 a fost o perioada caracterizata de o evolutie favorabila a pietei bursiere din Romania, marea majoritate a investitorilor ignorand principalele riscuri legate de situatia economica locala, precum si semnalele de alarma generate de criza datoriilor suverane din zona euro.

2 De asemenea nici criza politica ce se prefigura deja pe plan local nu a influentat intr-o foarte mare masura dinamica pozitiva a principalilor indici bursieri. In acest context, prima jumatate a anului a fost caracterizata de o volatilitate crescuta pe pietele de capital lucru ce a condus la o corectie abrupta a principalilor indici bursieri incepand cu a doua jumatate a lunii mai, acestia pierzand aproximativ intregul castig obtinut pana atunci, finalul lunii iunie aducand valorile indicilor BVB in jurul valorilor inregistrate la inceputul anului. De asemenea leul s-a inscris inca din luna ianuarie pe un trend de depreciere usoara initial, urmand ca aceasta depreciere sa inceapa sa se accelereze odata cu accentuarea crizei politice din Romania. In aceste conditii de volatilitate crescuta FII HERALD a avut o alocare extrem de prudenta pe diferite clase de active orientandu-se cu precadere catre instrumente financiare lichide si cu un grad scazut de risc. De asemenea pe parcursul lunii mai, in portofoliul fondului au fost incluse actiuni la Fondul Proprietatea avand in vedere potentialul de apreciere a pretului acestora odata cu listarea (asteptata a avea loc pana la sfarsitul anului) pe Bursa de la Varsovia. FII Herald a inregistrat o evolutie a VUAN-ului liniara cu un minus de 4.% la sfarsitul lunii iunie. In cea de a doua jumatate a anului pietele si au revenit puternic pe fondul stgimulentelor de politica monetara ale ECB, FED s.a., astfel incat fondul a inregistrat pentru intreg anul 202 o crestere de 23.6% Structura pe clase de active a portofoliului la sfarsitul anului 202 era urmatoarea: a) Disponibilitati in conturi curente si depozite bancare 33.66% b) Instrumente financiare derivate.67% c) Actiuni cotate pe BVB 53.85% d) Alte active 0.82% Situatia portofoliului la Situatia activelor si obligatiilor Fondului, situatia detaliată a investitiilor la sunt prezentate în Anexa. Conducator, Garofita Copilu Verificat, Nicoleta Ionel 2

3 Nr. crt. Denumire element % din activul net Inceputul perioadei de raportare % din activul total Situatia activelor si obligatiilor FII HERALD Sfarsitul perioadei de raportare 3/2/20 3/2/202 Valuta EUR lei % din activul net % din activul total Valuta EUR I TOTAL ACTIVE 0.00% 0.00%,60,89.6 7,093, % 00.00%,53, ,783, , pietei monetare din care: lei Diferente (RON) 0.00% 0.00% % 53.85% 824, ,652, , pietei monetare admise sau tranzactionate pe o piata reglementata 0.00% 0.00% % 53.85% 824, ,652, , din Romania, din care: Actiuni 0.00% 0.00% % 53.85% 824, ,652, , pietei monetare admise sau tranzactionate pe o piata reglementata dintr-un stat membru, din care: Actiuni pietei monetare admise la cota oficiala a unei burse dintr-un stat nemembru sau negociate pe o alta piata reglementata dintr-un stat nemembru, care opereaza in mod regulat si este recunoscuta si deschisa publicului, aprobata de CNVM: 2 Valori mobiliare nou emise 3 Alte valori mobiliare si instrumente ale pietei monetare mentionate la art. 02 () lit. a) din L.297/2004 din care: valori mobiliare (pe categorii si pe tipuri de emitent) si instrumente ale pietei monetare (pe categorii) 4 Depozite bancare din care: 96.39% 96.6%,540, ,82, % 33.66% 55, ,283, ,024, depozite bancare constituite la institutii de credit din Romania Instrumente financiare derivate tranzactionate pe o piata reglementata, din care: Instrumente financiare derivate negociate in afara pietelor reglementate, pe categorii de instrumente 96.39% 96.6%,540, ,82, % 33.66% 55, ,283, ,024, % 0.00% %.67% 78, , , % 0.00% %.67% 78, , ,

4 6 Conturi curente si numerar 3.85% 3.84% 6, , % 9.94% 52, , , Instrumente ale pietei monetare, altele decat cele tranzactionate pe o piata reglementata, conform art.0 alin.() lit.g) din Legea nr.297/ % 0.00% % % Titluri de participare ale AOPC/OPCVM 0.00% 0.00% % % Dividende si alte drepturi de incasat 0.00% 0.00% % % Alte active 0.00% 0.00% % -9.% -39, , , II TOTAL OBLIGATII 0.24% 0.24% 3, , % 0.24% 3, , Cheltuieli pentru plata comisioanelor datorate SAI Cheltuieli pentru plata comisioanelor datorate depozitarului Cheltuieli pentru plata comisioanelor datorate intermediarilor Cheltuieli cu comisioanele de rulai si alte servicii bancare 0.7% 0.7% 2, , % 0.6% 2,52.02, % 0.02% , % 0.03% , Cheltuieli cu dobanzile 6 Cheltuieli de emisiune 7 Cheltuieli cu plata comisioanelor/tarifelor datorate CNVM 0.0% 0.0% % 0.0% Cheltuieli cu auditul financiar 0.04% 0.04% , % 0.04% , Alte cheltuieli aprobate 0 Rascumparari de platit III VALOAREA ACTIVULUI NET (I-II) 00.00% 99.76%,597, ,076, % 99.76%,528, ,767, ,848.2 Situatia valorii unitare a activului net Denumire element Diferente activ net 2,687,988.62,597,948.04,090, Numar de unitati de fond in circulatie a unitara a activului net 76, , ,

5 FII HERALD II Valori mobiliare admise la trasnzactionare pe o piata reglementata din Romania. Actiuni tranzactionate Emitent Simbol actiune Situaţia detaliată a investitiilor la data de 3-Dec-2 EUR USD EUR/USD.390 Data ultimei sedinte cand s-a tranzactionat Nr actiuni detinute nominala actiune totala Pondere din capitalul total al emitentului actualizata Pondere în total activ LEI LEI Lei % EUR % FONDUL PROPRIETATEA FP 28-Dec-2 4,700, ,582, , % OMV PETROM SNP 28-Dec-2 2,500, ,070, , % TOTAL 3,652, , % IX Disponibil in conturi curente si numerar. Disponibil în conturi curente si numerar EUR Denumire banca a curenta Curs Valutar a actualizata LEI a curenta EUR Pondere in total activ % BRD-GSG EUR colector 50, , , % BRD-GSG EUR % PIRAEUS EUR % INTESA SANPAOLO BANK EUR % BCR EUR , % CITI EUR % TOTAL 50, , , % 2. Disponibil în conturi curente si numerar LEI Denumire banca a curenta LEI a curenta EUR Pondere in total activ % BRD-GSG RON, % PIRAEUS BANK RON/ EUR % 5

6 INTESA SANPAOLO BANK RON 3, % CITI BANK RON /EUR % BCR RON /EUR % TOTAL 5, , % X. Depozite bancare. Denominate in valuta iniţială Cresterea zilnica Dobânda cumulată Pondere în total activ Denumire bancă Data constituirii Data scadentei Curs valutar BNR totala EUR EUR EUR EUR % INTESA SANPAOLO BANK 3-Dec-2 3-Jan-3 28, , % INTESA SANPAOLO BANK 9-Dec-2 2-Jan-3 00, , % INTESA SANPAOLO BANK 9-Dec-2 2-Jan-3 00, , % INTESA SANPAOLO BANK 9-Dec-2 2-Jan-3 00, , % PIRAUES BANK 6-Dec-2 7-Jan-3 70, , % PIRAUES BANK 6-Dec-2 7-Jan-3 60, , % CITI BANK* -Dec-2 -Jan-3 20, , % TOTAL 458, , % * reprezinta marja aferente unor tranzactii de tip FOREX blocate in depozite colaterale (la pozitia de depozite s-a reflectat doar dobanda, iar pricipalul este evidentiat la instrumente financiare derivate) 2. Denominate in LEI Denumire bancă INTESA SANPAOLO LEU/ EUR INTESA SANPAOLO LEU/ EUR Data constituirii Data scadentei iniţială iniţială Cresterea zilnica Cresterea zilnica Dobânda cumulată Curs valutar BNR totala totala EUR LEI EUR LEI EUR EUR RON % Pondere în total activ 27-Dec-2 3-Jan-3 27, , , , % 27-Dec-2 3-Jan-3 27, , , , % TOTAL 56, , % 6

7 XII Instrumente financiare derivate in afara pietelor reglementate. Contracte forward Contraparte Cantitate Tip contract DATA ACHIZITIE DATA SCADENTA Pret de exercitare Curs valutar BNR marja EUR Profit pierdere EUR totala EUR totala RON EUR/RON vanzare 27-Dec Jan ,005.08, , , % EUR/RON vanzare 28-Dec Jan ,968.39, , , % EUR/RON vanzare 2-Dec Jan , , , , % Pondere în total activ XVI Alte active Denumire EUR RON Pondere in Activ Sume in curs de rezolvare Sume in curs de decontare Sume blocate pozitii inchise Sume in tranzit bancar 0, , Sume in curs de rezolvare - subscrieri 50, , RON Total Active,53, Cheltuieli 3, VUAN 5, Nr. de unitati in circulatie Nr. de investitori 5 an T-2 An T- An T Activ net -,597, ,528, VUAN - 5, ,